FINRA

Autoridad de Regulación de la Industria Financiera

Autoridad de Regulación de la Industria Financiera (FINRA) fue formada en agosto 6, 2007, para combinar los esfuerzos regulatorios de la Bolsa de Valores de Nueva York (New York Stock Exchange o NYSE) y la Asociacón Nacional de Vendedores de Acciones (National Association of Securities Dealers o NASD).  FINRA tiene la responsabilidad de resolver disputas entre inversionistas públicos, firmas miembro y empleados de firmas.  FINRA esta sujeta a la fiscalización de la Comision de Intercambio de Valores (Securities and Exchange Commission o SEC).  FINRA establece Reglas y regulaciones sobre los niveles de cuidado requeridos para manejar las cuentas de clientes.  Estas reglas y regulaciones son promulgadas por el Código de Conducta que cada firma miembro debe cumplir como condición de membresía.  La falla en cumplir con las reglas de conducta de FINRA pudieran resultar en sanciones y penalidades.