Como Chequear el Historial de un Corredor de Bolsa

La Autoridad de Regulación de la Industria Financiera (Financial Industry Regulatory Authority o FINRA) se encarga de preservar un mercado para que los inversionistas puedan efectuar transacciones de valores en un ambiente ordenado y diseñado para proteger al público inversor.  Las leyes federales requieren que las firmas de valores y sus representantes estén registrados.  FINRA supervisa más de 5.000 firmas de valores y más de 60.000 representantes registrados en más de 170.000 sucursales a lo largo y ancho de los Estados Unidos. 

FINRA estableció el “BrokerCheck,” un portal de Internet para proveer al público inversor con información critica acerca de individuos que sean representantes registrados, comúnmente conocidos como corredores de bolsa. El portal de “BrokerCheck” provee información acerca del status de la licenciatura de corredores de bolsa, así como también sobre el historial de empleo y de reclamos por clientes de los mismos.  El portal mantiene un registro de cualquier reclamo, incluyendo la fecha del reclamo, los supuestos daños, y cualquier premio o arreglo que se haya echo.       

Visite el portal oficial de “BrokerCheck” de FINRA.